在强监管、防风险、高质量发展的新时代背景下，联储证券股份有限公司(以下简称“联储证券”)于2024年6月21日至22日在青岛成功举办了以“夯实基础、提升水平、凝心聚力、助力发展”为主题的合规管理大会。此次大会旨在进一步强化公司全体员工的合规意识，提升合规管理能力，为公司稳健发展奠定坚实基础。

　　大会由联储证券合规法务部牵头主办，得到了青岛证监局机构监管处的大力支持。青岛证监局机构监管处三级调研员孙恺男受邀出席并发表监管辅导讲话，联储证券总经理张强，副总经理、首席风险官、合规总监岳远斌以及总部、分支机构合规管理人员共计90余人参加了会议。

　　张强总经理在开幕致辞中指出，当前强监管、防风险、高质量发展的监管环境对合规工作提出了更高的要求，提升合规管理水平对公司整体发展至关紧要，公司全员上下应高度重视合规管理工作，合规人员应正视差距，加强学习，充分熟悉监管规则、熟悉业务，不断提升合规管理能力，为公司各项业务的发展保驾护航。

　　青岛证监局机构监管处三级调研员孙恺男到会做监管辅导，辅导内容包括“强监管”背景下改进和提高合规工作、提升合规管理人员履职能力、构建从业人员执业管控长效机制等。他强调，要摆正合规与监管的关系，主动适应监管“长牙带刺”新形势，深入学习新“国九条”和证监会“一加N”政策体系，确保自身合规管理工作的重心与监管要求保持一致;要理顺合规与业务的关系，落实全员合规要求，强化内部监督制衡，提升合规管理的前瞻性、有效性、权威性，以高质量合规管理工作为业务发展赋能;要认清合规与发展的关系，准确认识市场总体形势和公司发展阶段，并在此基础上不断优化完善制度机制体系、强化合规管理资源配置，确保合规管理能力持续保持匹配。此外，孙处还针对公司的实际情况提出了多项具体建议。

　　副总经理、首席风险官、合规总监岳远斌在主发言中表示，“强监管”、“严监管”是党中央对金融监管鲜明的政治要求，近两年发布的各项重要文件，从《党和国家机构改革方案》到中央金融工作会议精神，从证监会315集中发布4项政策文件到新“国九条”颁布等，均突出一个“严”字。为适应“严监严管”，公司更应坚持合规稳健经营，对重大合规风险零容忍，持续提升合规管理能力。并希望全体合规人员同心协力，共创合规工作新局面!

　　会议期间，还举办了多场专题培训和经验分享会。审计稽核部副总经理刘伟、数字零售业务部张杰等就廉洁从业管理、投资顾问业务合规管理等方面进行了分享交流。此外，会议还设置了合规专业知识测试环节，旨在检验和提升合规人员的专业素养。

　　值得一提的是，大会还对优秀的合规管理员进行了表彰，共有11名合规管理员荣获“优秀合规新人奖”、“合规卫士奖”以及“锐意进取奖”。

　　未来，联储证券将继续践行“合规、诚信、专业、稳健”的核心价值观，不断加强合规管理，提升公司治理水平，为推动公司高质量发展贡献力量。


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